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券商业务审核松绑集合理财迈向备案制

2019/04/08 来源:怀化信息港

导读

券商业务审核“松绑”集合理财迈向备案制3月1日起,证监会授权派出机构审核部分行政许可事项。此外,监管层拟取消部份行政许可事项,而酝酿已久

券商业务审核“松绑”集合理财迈向备案制

3月1日起,证监会授权派出机构审核部分行政许可事项。此外,监管层拟取消部份行政许可事项,而酝酿已久的券商集合理财备案制行将出台。

2月28日下午,证监会发布《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》,并公布调整证券机构行政许可工作机制。

值得注意的是,证件会拟取消三项事项的审批,首先是变更公司情势;其次是变更注册资本的部份审批,主要是不触及证券公司股东、实际控制人资历审核的增资事项,比如证券公司的分工,股东增资等事项等,证监会有关部门负责人指出。

引人关注的,则是证监会拟取消券商集合资产管理计划的审批,改为事前告知性备案管理。

这意味着,券商理财产品业务将呈几何形态增长,券商资管业务有望今年进入新纪元。

事实上,刚过去的2010年,对券商资产管理业务来说,是一个特殊年份。这一年券商集合理财产品不但事迹飘红,而且数量和范围迅速增长。

自2008年7月《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》实施以来,券商集合理财行业进入快速发展期,产品发行速度明显加快。

年,每年发行产品数均在前一年的两倍以上。其中,2010年,券商集合理财产品共发行96只,共募集资金776.6亿元;而2008年与2009年的券商集合理财产品的发行数量,分别为22只与47只。

这背后,是证监会的逐渐松绑,和对券商资管业务的扶持力度加大。

从政策方面看,2009年9月,证监会首先对券商集合产品的存续期和范围上限进行松绑,对成立两年以上的证券公司,解除其新成立产品存续期及规模的限制,是不是设置存续期由证券公司自己决定。

与此同时,产品审批速度也明显加快。据统计显示,2010年第四季度以来,券商集合类理财计划的审批平均时限为25个工作日,其中短的从受理到批复,只用了12个工作日。

如果正式实施,券商集合理财行业或将迎来又一轮快速增长。一名券商资产管理部人士指出。

针对此前有业内人士指出,关于券商集合理财转向备案制,将会有配套细则出台,比如对A类券商有所倾斜等模式。证监会有关部门负责人对表示,由于上述取消审批事宜仍在进行过程中,目前并无具体的此类规划。

券商集合资产管理计划取消审批改成备案制,由于触及相干法律规定的修改,将在履行法定程序后推出。上述负责人指出,其并未给出具体时间表。

此外,证监会松绑的项目,还包括赋予派出机构审核5项触及证券公司的行政许可事项,主要包括:变更公司章程重要条款;设立、收购、撤销分支机构;变更注册资本(上市证券公司变更注册资本等事项除外);变更持有5%以上股权的股东、实际控制人(上市公司除外);变更六项常规证券业务范围。

3月1日起,这部分的审核权下放开始实行,并根据各派出机构的准备情况、分批授权、逐渐推开。条件成熟一批,调整一批。上述负责人指出。

值得注意的是,券商们寄望浓厚的转融通等创新业务,并不在此次松绑范围内。

对涉及证券公司设立关闭、创新业务以及跨部门调和等政策性较强的事项,仍由证监会机构部审核。上述部门负责人指出,我们目前没有斟酌创新业务的审批机制改变。

此次下放的审批权主要是证监会已实践多年的、有比较成熟务的审批,还有许多需要讨论与改进的地方,目前改变审批机制的条件还不成熟,未来不排除有进一步改变的空间。一名证监会机构部人士指出。

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